【经济日报评论：杜绝高管荐股炒作】近日，因高管“玩命”荐股，诺德股份在资本市场上火了：该公司副总经理陈某发布朋友圈称“明年市值没有五百亿元，我切腹谢罪”。对此，监管部门快速出手，予以警示。关于公司未来经营及市值预测的信息，是市场与投资者高度关注的重大事项，对公司股票交易及投资者决策可能产生较大影响。而高管的一言一行都会对公司股价造成影响，理应严格遵守信息的发布规范，在符合证监会规定的媒体上披露重大信息，并保证信息披露的准确、完整、公平。对于监管部门来讲，要加大处罚力度，坚决杜绝此类行为的发生。

【北交所：新三板精选层平移北交所当日，其股票交易实施30%的涨跌幅限制】今天，11月2日，北京证券交易所发布了2件基本业务规则，加上此前发布的几项，至此北交所7件基本业务规则已全部发布完毕。明确了全国中小企业股份转让系统精选层挂牌公司平移为北交所上市公司。平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制，以精选层最后一个交易日收盘价为其前收盘价。（央视网）

【北交所：严禁进行场外非法股票交易和转让活动】北交所和中国证券登记结算有限责任公司关于发布《北京证券交易所上市公司股份协议转让细则》，细则提到，上市公司股份协议转让必须在证券交易所进行，由北交所和中国证券登记结算有限责任公司集中统一办理。严禁进行场外非法股票交易和转让活动。股份转让双方可以就转让价格进行协商。股份转让协议达成后，股份转让双方应向北交所申请确认其股份转让合规性。 

美国财长耶伦：相信美国总统拜登将很快就美联储主席人选作出决定；

耶伦赞赏美联储主席鲍威尔对美联储官员股票交易争议的回应。

【美国证交会主席正为与部分券商的冲突做准备】随着美国证交会主席根斯勒改革股票交易规则的计划初具规模，他势将与华尔街部分大券商发生冲突。美国证交会上周发布报告称详细审查了1月份的网红股热潮。根斯勒在报告中说，券商可能正在使用算法来增加交易量，而这损害了投资者的收益。证交会在评估游戏驿站股价的剧烈波动时提出了类似的担忧，认为券商通过出售客户订单赚钱会导致它们去寻找“新方法”增加交易量。根斯勒在采访中也表示“算法会增加券商收益而非投资者收益”令人担忧。

【今年权益类ETF成交额创历史新高】随着股票交易型开放式指数基金（ETF）市场总规模扩容和个人投资者占比抬升，在今年结构轮动加快的A股市场中，权益类ETF成交额和市场活跃度持续攀升。今年以来，权益类ETF（统计含股票ETF+跨境ETF，不包括商品ETF）总数量突破500只，管理规模突破9000亿元，ETF市场总体活跃度也在震荡走高。Wind数据显示，截至10月19日，全市场523只权益类ETF今年以来总成交额6.7万亿元，超过去年全年6.64万亿元的总成交金额，创历史新高。

【鲍威尔股票交易泄露，美联储主席连任风雨飘摇？】在本次泄露的去年26笔交易中，最受关注的是鲍威尔于10月1日出售了价值100 万至 500 万美元的ETF VTI，抛售当天，鲍威尔与时任财长姆努钦通话四次。此前没有报道过鲍威尔出售VTI。10月1日这次出售发生在道指大跌前。

美国证交会公布关于今年1月网红股票交易的报告。

【人民网：跨境互联网券商正面临着合规的重大挑战】近年来，随着我国国民财富的不断增长，不少境内投资者开始参与境外美股和港股的投资，在此背景下，提供全球主要市场股票交易服务的跨境互联网券商也迎来了迅速发展。但是，即将在11月1日施行的个人信息保护法将给跨境互联网券商行业带来重大的合规挑战。

【美联储副主席克拉里达在鲍威尔官宣新冠疫情公告前一天投资股市】美联储副主席克拉里达在其2020年财务披露中出现股票交易信息，为按原定计划进行的（投资组合）再平衡。在主席鲍威尔发表声明指出随着疫情恶化，可能采取政策行动的前一天，即2020年2月27日，克拉里达将一只债券基金资金转入了股票基金。该财务披露显示，克拉里达将100-500万美元的一只太平洋投资管理公司（PIMCO）的债券基金变现，并买入了PIMCO旗下StocksPlus基金和iShares安硕MSCI美国最小波动率因素ETF这两只股票基金，克拉里达在当年进行了五次交易。

美联储发言人：副主席克拉里达的2020年财务信息披露出现股票交易信息。

美联储卡什卡利：预计在2024年前美联储不会加息。

对美联储即将实施的债券购买缩减计划感到满意。

“在不远的将来”缩减债券购买规模是有意义的。

距离就业市场恢复仍有很长的路要走。

就业市场形势严峻。

工资数据表明就业市场紧张。

相信当前的通货膨胀会随着时间的推移而消退。

美联储仍面临通胀疲软的挑战。

变种病毒减缓了就业市场的恢复。

美联储官员股票交易事件的情况非常不幸。

波士顿和达拉斯联邦储备银行行长的退出将有助于恢复信心。

【美联储恐将有第三人陷入炒股丑闻：曾担任麦肯锡CFO的地方联储主席巴尔金被盯上】公共咨询团体“经济政策与研究中心”（CEPR）在一份名为“美国地方联储的其他伦理问题”的报告中瞄准里士满联储主席巴尔金，巴尔金先前曾供职于麦肯锡并曾担任多个高级职位，其中六年曾担任首席财务官、另外有三年担任首席风险官。CEPR报告强调麦肯锡对于普渡制药（Purdue Pharma LP）的推荐，以期帮助该公司将止痛药奥斯康定（OxyContin）的销量最大化，然而，阿片类药品引发成千上万的美国人死亡，使得奥斯康定被推至风口浪尖。麦肯锡事后面临美国50个州的全面诉讼，进而遭遇严重的财务与商誉损失；直至2021年稍早，麦肯锡才迟迟同意支付超过6亿美元的和解费。目前，尚无证据表明巴尔金直接参与了普渡制药的药品营销战略酝酿工作，但其本人已经拒绝回答“关于自己作为高管如何监督麦肯锡与普渡制药合作”的任何细节性问题。9月份稍早，由于披露个人财务信息时爆出股票交易，美国波士顿联储主席罗森格伦（Eric Rosengren）和达拉斯联储主席卡普兰（Robert Kaplan）已经先后宣布将提前退休。

【香港金管局：正与内地研究扩大人民币在香港股票交易中的使用】香港金管局总裁余伟文在该机构组织的财资市场高峰会上表示，香港正在与内地研究扩大人民币在香港股票交易中的使用事宜。需要进一步研究如何提振发行人和投资者的需求，以及如何减少市场分化，他希望“很快”制定出实用解决方案。

【老虎证券：将逐步停止中国客户对于虚拟货币基金等产品的新开仓交易】老虎证券显示，为响应当地监管号召，将于9月28日起逐步停止中国客户对于虚拟货币基金等的复杂产品（例如GBTC/EHTE/ETCG/GDLC/OBTC/LTCN/BCHG）的新开仓交易，原有持仓平仓不受影响。9月24日，富途已经发布过类似提示，其将于10月1日起禁止新开仓GBTC、ETHE等股票交易。

美国民主党参议员BROWN：计划提出一项法案，禁止美联储官员进行股票交易

【富途：将于10月1日起禁止新开仓GBTC、ETHE等股票交易】据富途牛牛App显示，应香港证监会监管要求，将于10月1日起禁止新开仓GBTC、ETHE等股票交易。富途表示，“应香港证监会的监管要求，以下代码：GBTC、EHTE、ETCG、GDLC、OBTC、LTCN、BCHG将于2021年10月1日起，禁止新开仓交易，原有持仓平仓不受影响。”

【北交所个人投资者资金门槛50万元 北交所即日起启动预约开户】北京证券交易所17日发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》。北交所开市后个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元，同时具备2年以上证券投资经验。在北交所开市前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动平移至北交所。自规则发布之日起，投资者即可预约开通北交所交易权限。机构投资者准入不设置资金门槛。北交所表示，本次规则发布后至北交所开市前，投资者参与精选层股票交易仍需满足100万元证券资产标准。另外，全国股转公司同步修改投资者适当性管理办法，新三板创新层投资者准入资金门槛即日起由150万元调整为100万元。

【*ST永林：公司股票将撤销公司股票交易退市风险警示及其他风险警示 22日停牌1天】*ST永林公告，公司股票将于2021年9月22日开市起停牌1天，于2021年9月23日开市起复牌，并撤销退市风险警示及其他风险警示；公司股票撤销退市风险警示及其他风险警示后，股票简称由“*ST永林”变更为“永安林业”，证券代码不变，股票交易日涨跌幅限制由“5%”恢复为“10%”。