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英国亿万富翁去美国自首了!曾与索罗斯一起狙击英镑 还是热刺队老板
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(Joseph C. Lewis)进行
内幕
交易
,指控他非法将非公开信息传递给相关人员进行交易。 在一份长达29页的起诉书中,曼哈顿的检察官周二指控这位86岁的金融家在2019年至2021年期间向朋友和同事,包括他的飞行员、私人助理和恋人分享他投资公司的机密信息,令这些人从中获利。。 纽约南区联邦检察官威廉姆斯(Damian Williams)在一份声明中说:“他利用内部信息来补偿员工,并给朋友和情人送礼。”“这是作弊,是违法的。” 美国检察官办公室发言人表示,刘易斯已于周三上午向曼哈顿联邦当局自首。 根据起诉书,刘易斯从他的各种投资工具中获取了几家上市公司的信息,并敦促员工在这些公司进行交易。 检察官说,在一个案例中,他通过自己控制的一家对冲基金了解到制药公司Mirati Therapeutics有前景的临床试验数据。起诉书称,他随后敦促女友、私人助理和两名飞行员在消息公布前购买Mirati的股票,并为两名飞行员每人提供了50万美元的贷款,使他们能够获得更多股票。随后,该股一日内上涨了16.7%,两名飞行员还清了刘易斯的贷款。美国检察官称,刘易斯控制着多家公司的董事会席位,并授权员工在董事会任职,这使他能获取内幕信息。 起诉书称,其中一名飞行员在发给朋友的短信中写道,他相信“老板有内幕消息”,因为“否则他为什么要让我们投资”。 曼哈顿的联邦检察官还指控他的两名飞行员奥康纳(Patrick O'Connor)和沃(Bryan Waugh)利用这些信息进行了有利可图的交易,犯有证券欺诈罪。 美国证券交易委员会(SEC)已对这三名男子和刘易斯的一名前女友提起民事诉讼。证交会表示,飞行员和前女友从中赚取了超过54.5万美元的交易利润。 监管机构表示,刘易斯借钱给飞行员进行交易,以“代替正式的退休计划”。 检察官还指控刘易斯在2013年至2018年期间,通过一系列空壳公司(其中一家据称是为他的孙女设立的)合谋掩盖他在Mirati的股份规模,并向证交会做虚假陈述。起诉书称,这些欺诈性文件使他得以行使原本无法行使的股票认股权证。 刘易斯的律师佐诺(David Zornow)说,检察官“在对刘易斯提出指控时犯了一个严重的判断错误,刘易斯现年86岁,人品无可挑剔,成就非凡。”佐诺还说,他的当事人自愿前往美国回应指控,并计划在法庭上抗辩。 这三人周三在曼哈顿联邦地区法院出庭,刘易斯的保释金被定为3亿美元。他的旅行限制禁止他登上自己的游艇,并要求在游艇移动时通知当局。 在他位于巴哈马群岛、佛罗里达州和阿根廷的家乡,刘易斯拥有塔维斯托克集团(Tavistock Group),这是一个遍布13个国家的庞大企业网络,包括Mitchells & Butlers连锁酒吧、乡村俱乐部和酒店。 刘易斯在2007年接管了位于伦敦北部的英超足球俱乐部托特纳姆的多数股权,这是他的“皇冠上的宝石”之一。与刘易斯有关联的一个家族信托拥有ENIC的多数股权,而ENIC是一家拥有托特纳姆热刺多数股权的公司实体。 周三,托特纳姆热刺表示:“这是一个与俱乐部无关的法律问题,因此我们不予置评。” 刘易斯从几十年的外汇交易中积累了大量财富,他在英镑和墨西哥比索的走势上进行投机(1992年与索罗斯(George Solos)合作赚取了巨额利润)。彭博社估计他的净资产超过65亿美元。根据福布斯实时富豪榜,刘易斯目前总资产在62亿美元左右(折合人民币443亿元),全球排名400多位。 刘易斯在伦敦东区的一家酒吧里长大,并帮助将父亲的餐饮公司转变为主题连锁餐厅。15岁时,他就辍学并全身心投入到生意上。为了避税,他卖掉了餐厅生意,搬到了巴哈马。 在他职业生涯的大部分时间里,他都保持低调,似乎满足于投资房地产和打高尔夫球。但他偶尔也会达成一些引人注目的交易。上世纪90年代,他买下了佳士得拍卖行近30%的股份,然后把这笔投资卖给了法国奢侈品大亨皮诺(Francois Pinault)。 2007年,刘易斯成为贝尔斯登(Bear Stearns)的投资者,在短短几个月的时间里,他斥资逾10亿美元,积累了这家投资公司近10%的股份。然而,事实证明,他押注的时机很糟糕。2008年,随着金融危机的爆发,贝尔斯登被迫以每股10美元的价格出售给摩根大通(JPMorgan Chase)。(他的出价最高为每股110美元。) 刘易斯还是一位颇有影响力的艺术收藏家,拥有毕加索(Picasso)、马蒂斯(Matisse)、大卫·霍克尼(David Hockney)等人的作品。在他最著名的藏品中,有《奔腾的公牛》(Charging Bull)的原作和几件复制品。《奔腾的公牛》是华尔街附近歌颂资本主义的铜像。
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忆芳
2023-07-30
陕西证监局开2023年“1号”罚单,棒杰股份董事长
内幕
交易
被罚没64万
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又一起
内幕
交易
曝光。 7月27日,陕西证监局开出2023年第一号罚单,对陈剑嵩
内幕
交易
棒杰股份股票的行为,合计罚没近64万元。 当事人陈剑嵩1979年出生,任苏州青嵩企业管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表,在其
内幕
交易
发生2个月后,2022年12月,陈剑嵩开始担任棒杰股份董事长职务。 内幕信息形成、发展及公开过程 调查显示,棒杰股份实际控制人、时任董事长陶某伟为提升上市公司业绩,谋求上市公司转型升级,于2022年8月2日与陈剑嵩就新能源行业合作进行当面沟通。 2022年8月29日,陈剑嵩和陶某伟等人在苏州进行会谈,陶某伟介绍棒杰股份情况,陈剑嵩介绍光伏行业市场前景,就新能源行业合作及上市公司股份转让事宜初步达成合作意向。 2022年9月27日,陈剑嵩实际控制的宁波青嵩新能源科技合伙企业(有限合伙)(以下简称宁波青嵩)成立。当日,陶某伟及其一致行动人陶某青、金某之分别与上海方圆、宁波青嵩签订《股份转让意向协议》。同日晚间,棒杰股份披露《关于控股股东及其一致行动人签署<股份转让意向协议>的公告》,称棒杰股份控股股东陶某伟及其一致行动人拟向上海方圆、宁波青嵩(或其各自实际控制的主体)分别转让上市公司6%、7.43%的股份。 2022年10月14日晚间,棒杰股份披露《关于控股股东及其一致行动人协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》,称前述交易涉及的上市公司6%、7.43%股份分别由上海方圆、陈剑嵩实际控制的苏州青嵩企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称苏州青嵩)受让。 陕西证监局指出,棒杰股份上述股份转让事项是《证券法》规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2022年8月29日,公开于2022年9月27日。陈剑嵩作为受让方苏州青嵩的实际控制人,参与上述股份转让事宜,属于本案内幕信息知情人,知悉时间不晚于2022年8月29日。 陈剑嵩
内幕
交易
“棒杰股份”情况 “李某澜”华泰证券账户于2014年12月9日开立,该账户2022年3月至2022年11月期间由陈剑嵩本人实际控制使用。 2022年9月23日,陈剑嵩在内幕信息敏感期内使用“李某澜”证券账户卖出其他股票后立即买入“棒杰股份”10.72万股,成交金额55.53万元,买入占比99.88%,持股占比100%;2022年9月29日,全部卖出所持“棒杰股份”并买入原有股票,卖出成交金额69.47万元,实际盈利13.85万元。 上述交易由陈剑嵩通过办公室电脑或本人手机委托下单,交易资金系陈剑嵩的个人资金,“李某澜”证券账户卖出“棒杰股份”的资金最终主要转入陈剑嵩的个人银行账户。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,陕西证监局决定,对陈剑嵩没收违法所得13.85万元,并处以50万元罚款。 目前,苏州青嵩企业管理合伙企业(有限合伙)为棒杰股份第一大股东,直接持有上市公司3411万股,占总股本的7.43%。 2023年5月12日,据棒杰股份公告,陈剑嵩先生作为公司董事长、总经理,与其一致行动人陈根娣女士通过集中竞价的方式合计增持公司股份270万股,占公司总股本的0.59%,增持金额1998万元。同时,陈剑嵩及陈根娣拟自2023年5月11日起六个月内,增持公司3000万-6000万元(含已增持金额)。
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金融界
2023-07-27
华尔街日报:西方咨询公司私联专家探询新冠清零政策,引发中国政府突袭行动
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。 在美国,专家网络公司有时会卷入重大
内幕
交易
案件,这些案件中,付费顾问向对冲基金提供机密信息。这些行为违反了美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)有关选择性披露的规定,导致专家网络公司的员工和基金经理被定罪。 中国与付费专家接触过的人说,他们中的一些人在与投资者私下交谈时,并不清楚自己能透露什么,不能透露什么。 香港东方资本研究公司(Orient Capital Research)董事总经理Andrew Collier说,最近对专家网络公司的调查和突袭将阻止投资者试图获取有关中国的信息,可能降低外国人投资中国公司的热情。他说,令人担忧的是,“如果他们提出任何问题,他们的人可能会被关进监狱”。中国对国家安全的高度关注也隐含着一种威胁,即与西方的任何互动都可能对国家构成潜在危险。 最近中国政府更严厉的执法模式包括突击搜查美国尽职调查公司Mintz,讯问咨询公司贝恩(Bain)的员工,逮捕一名日本制药公司高管,以及对间谍活动发出一连串官方警告。这些行动引发了人们对在中国开展业务的安全性的担忧,尤其是在总部,与中国相关的风险正受到更严格的审查。 包括银行和券商在内的金融机构一直是Capvision和其他专家咨询公司的最大客户。对冲基金和资产管理公司通常会花钱获得内幕消息、非公开信息和独特见解,从而帮助他们从股票交易中获利。 据知情人士透露,去年秋天,专家网络公司收到了来自资产管理公司和金融机构的大量请求。最受欢迎的专家是那些能够谈论中国新冠清零政策和该国疫苗审批程序的专家,这将有助于决定中国开放的速度。 花旗集团(Citigroup) 11月初在香港举办的一场活动中,这类信息的价值得到了明确体现。当时,一位前中国政府首席科学家在花旗客户参加的一个投资会议上发表了讲话。11月4日股市开盘后不久,花旗集团首席中国经济学家于向荣采访了中国疾病预防控制中心前首席科学家曾光。 曾光将于2021年卸任政府职务,他说他不代表任何组织,观点只是他自己的。根据《华尔街日报》看到的一份网络研讨会的录音,他说:“我们今天谈论的一切都应该只在内部交流。”他还说,不应该在网上或与媒体分享。 曾光随后表示,他对中国即将改变零感染政策感到乐观。他补充说,中国将很快消除90%的新冠病毒检测,香港与中国大陆的边境将于2023年上半年开放。 “现在,新冠肺炎政策需要跟随经济发展,而不是相反的方向。” 根据录音,曾光随后讨论了中国重新开放的时间表,中国国内新冠病毒疫苗推出的进展,以及如何塑造围绕新冠疫情的叙事,从恐惧到接受。曾光发表讲话的当天,恒生指数飙升5.4%,中国内地基准的上证综合指数上涨2.4%。 接下来的一周,中国缩短了强制隔离时间,并放松了其他新冠控制措施。到12月初,中国已经取消了大多数新冠病毒检测和隔离要求。股市继续上涨,一直持续到2023年初。市场人士回顾花旗集团的事件时,将其称为“曾光博士”。
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Sue
2023-07-26
英国热刺足球俱乐部老板面临美国政府
内幕
交易
指控
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有人Joe Lewis在美国被指控进行
内幕
交易
。联邦检察官在纽约提起的起诉书中说,这位86岁的老者将其所投资公司的内幕消息给了朋友,包括他的私人飞行员和助手。
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金融界
2023-07-26
传艺科技收关注函:要求披露具体的钠离子电池订单数量等信息
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幕信息知情人及其交易情况,说明是否存在
内幕
交易
行为。
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金融界
2023-07-26
7月21日晚间要闻盘点:利好新规出台!11种情形被豁免特定短线交易监管,上交所召开支持民营企业债券融资座谈会
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坚持放管并重维护良好市场秩序,对于涉嫌
内幕
交易
的违法违规行为,将依法依规严厉打击。 2023上半年非货公募排名出炉 首位暂别万亿规模 随着基金二季报披露接近尾声,2023年上半年公募基金公司规模榜单(不含货币基金)出炉。易方达以9848.50亿元,仍位居各家公募之首,不过,对比一季度数据,易方达规模跌出万亿。华夏基金7585亿、广发基金6833亿,位居二三位。规模变动方面,前十名基金公司里,汇添富非货规模也出现下滑。规模排名方面,相较一季度,南方排名超越嘉实位居第六,嘉实居第七;汇添富与博时位置也发生了对调,前者现位列第九,后者居第八。 上证科创板100指数将于8月7日正式发布 上海证券交易所和中证指数有限公司将于2023年8月7日正式发布上证科创板100指数。上证科创板100指数从上海证券交易所科创板中选取市值中等且流动性较好的100只证券作为样本。上证科创板100指数将与上证科创板50成份指数共同构成上证科创板规模指数系列,反映科创板市场不同市值规模上市公司证券的整体表现。 上交所召开支持民营企业债券融资座谈会 近日,上海证券交易所组织召开支持民营企业债券融资座谈会,充分听取民营企业对于进一步优化债券融资支持机制、引导金融资源精准支持民营企业发展的意见和建议。座谈会上,吉利集团、东方盛虹、物美集团、山鹰国际、富通集团等9家民营企业表示,公司(企业)债券市场是民营企业直接融资的重要渠道,有助于企业优化债务结构、拓宽融资渠道、提升资本市场形象。2018年以来,证监会和交易所推出了一系列民营企业债券融资支持政策,近期多家民营企业发行了公司债券或资产证券化产品,提振了民企债券发行信心。参会企业还交流了民营企业债券融资共性问题,并对进一步优化民营企业融资环境提出了意见建议。 沪深交易所:将保荐机构划分为A、B、C三类 对重大违法违规行为“一票否决” 沪深交易所联合发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法(试行)》,并自发布之日起施行。对重大违法违规行为“一票否决”。根据保荐机构评价得分高低,将保荐机构划分为A、B、C三类。为强化对重大违法违规行为惩戒力度,评价年度保荐机构因发行人欺诈发行、上市三年内财务造假等重大违法行为被立案的,按照“终身追责”原则,相关保荐机构评价结果直接评定为C类。此外,经有关部门认定,保荐机构及其工作人员存在发行上市领域行贿行为的,相关评价结果也直接评定为C类。 北向资金今日大幅净买入58.25亿元 贵州茅台净买入21.47亿元 北向资金今日大幅净买入58.25亿元。贵州茅台、长江电力、五粮液分别获净买入21.47亿元、1.53亿元、1.33亿元。隆基绿能净卖出额居首,金额为4.32亿元。 【地方热点聚焦】 天津市上半年GDP同比增长4.8% 第二产业同比增长3.0% 据天津市统计局数据,根据地区生产总值统一核算结果,上半年天津市地区生产总值为7842.83亿元,按不变价格计算,同比增长4.8%。分产业看,第一产业增加值80.54亿元,同比增长4.2%;第二产业增加值2678.54亿元,同比增长3.0%;第三产业增加值5083.75亿元,同比增长5.7%。 上海海关:对进口铁矿、棉花企业“依企业申请”实施品质检验 助力做强大宗商品贸易 上海海关结合上海外贸格局变化和企业产业实际需求,于近日推出6个方面29条措施,进一步促进高水平开放高质量发展、激发产业业态发展活力,支持上海市巩固和放大经济向稳向好态势。其中提到,加快大宗商品进口。对经过现场检验检疫且符合条件的进口矿产品、原油实施“先放后检”。对进口铁矿、棉花企业“依企业申请”实施品质检验,助力做强大宗商品贸易。支持上海石油天然气交易中心平台开展保税油气现货交易,提升上海能源要素市场的影响力。 福建省上半年GDP同比增3.8% 第二产业增长1.7% 根据地区生产总值统一核算结果,上半年福建全省生产总值25547.80亿元,按可比价格计算,同比增长3.8%。其中,第一产业增加值为1205.00亿元,同比增长4.1%;第二产业增加值为11727.64亿元,增长1.7%;第三产业增加值为12615.16亿元,增长5.7%。 贵州上半年GDP同比增4.4% 第二产业增长4.7% 据贵州省统计局数据,根据地区生产总值统一核算结果,上半年贵州全省地区生产总值10218.75亿元,按不变价格计算,比上年同期增长4.4%,比一季度加快1.9个百分点。其中,第一产业增加值1126.10亿元,增长3.1%;第二产业增加值3833.61亿元,增长4.7%;第三产业增加值5259.03亿元,增长4.4%。 山西上半年GDP同比增长4.7% 第二产业增长3.9% 山西省统计局、国家统计局山西调查总队7月21日发布消息:根据地区生产总值统一核算结果,上半年山西全省地区生产总值为11688.56亿元,按不变价格计算,比上年同期增长4.7%。其中,第一产业增加值为436.69亿元,增长1.3%;第二产业增加值为5853.14亿元,增长3.9%;第三产业增加值为5398.73亿元,增长5.7%。 【海外财经资讯】 日本通胀率8年来首次超过美国 日本6月消费者价格指数(CPI)同比上涨3.3%,超过美国的3.0%。日本和美国出现了大约八年来的首次逆转。 【重要公司动态】 阿里巴巴发布2023财年年报,万霖、蒋凡成为阿里合伙人 7月21日,阿里巴巴发布截至2023年3月31日止年度业绩报告。文件显示,2023财年,阿里巴巴营收8686.87亿元(约合1264.91亿美元),与2022财年的8530.62亿元相比增长2%;净利润655.73亿元(约合95.48亿美元),与2022年财年的470.79亿元相比增长39%;不按美国通用会计准则(Non-GAAP)计算,净利润为1413.79亿元(约合205.86亿美元),与2022年财年的1363.88亿元相比增长4%。 2023财年,云智能集团服务全球400多万客户,包括80%的中国科技创新企业、60%的国家级专精特新小巨人企业;国际数字商业集团服务数亿海外消费者,并触达来自全球超过4700万名活跃中小企业买家;菜鸟成功实现跨境和国际业务的日均履约超过400万个包裹,盒马整体GMV超过550亿元。 浙江证监局对浙江同花顺基金销售有限公司采取出具警示函措施 浙江证监局发文称,经核查,浙江证监局发现浙江同花顺基金销售有限公司旗下部分产品存在宣传预期收益的行为,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第二十四条第三项的规定。根据《销售办法》第五十三条的规定,浙江证监局决定对浙江同花顺基金销售有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。浙江同花顺基金销售有限公司应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,切实加强内控合规管理,规范销售行为,杜绝上述问题再次发生。 网易诉暴雪案将于9月21日在上海开庭 从上海市高级人民法院网获悉,近日,上海网之易网络科技发展有限公司与暴雪娱乐有限公司计算机软件著作权许可使用合同纠纷案新增两则开庭公告。开庭公告显示,案号为(2023)沪0115民初65433号的案件原告为上海网之易网络科技发展有限公司,被告为暴雪娱乐有限公司(Blizzard Entertainment, Inc.),开庭时间为2023年9月21日上午9点,案由为计算机软件著作权许可使用合同纠纷,审理法院为上海市浦东新区人民法院。
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金融界
2023-07-21
又是国民技术!一年内发生两次泄密,董事
内幕
交易
获利1500万被罚
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21日,重庆证监局开出2023年第2号
内幕
交易
罚单,对国民技术时任董事俞鹂罚没6148万元。值得一提的是,这已是月内涉及国民技术内幕泄密的第二起独立案件。 时任董事
内幕
交易
,获利1500万被三倍罚款 经查,2021年4月2日,浦项化学与国民技术在国民技术总部召开工作会议,浦项化学表达了希望与国民技术开展合作的想法,并讨论确定了浦项化学后续尽调行程和安排。国民技术董事长兼总经理孙某彤参加了此次会议。 4月23日,国民技术召开第四届董事会第二十六次会议,会上,孙某彤向俞鹂等参会董事提及国民技术与浦项化学商谈合作事宜,以及为增强人才竞争力,正在研究股权激励方案。 5月31日,国民技术发布《关于公司股票交易异常波动的公告》称,公司与浦项化学签署《意向书》,浦项化学拟通过受让国民技术所持深圳斯诺或其子公司部分股权、或成立合资公司等形式,与国民技术在锂离子电池负极材料业务领域开展合作。同时披露了筹划股权激励事项。 重庆证监局指出,国民技术与浦项化学签署《意向书》、筹划股权激励事项,均属于《证券法》所称重大事项,根据《证券法》第五十二条第二款的规定,上述信息在公开前属于内幕信息。内幕信息的形成时间分别不晚于2021年4月2日、4月23日,公开时间为2021年5月31日。 俞鹂自2015年4月29日至2023年4月13日担任国民技术董事。2021年4月23日,俞鹂到深圳现场参加国民技术第四届董事会第二十六次会议。会议审议相关事项后,孙某彤告诉参会董事国民技术与浦项化学商谈合作事宜,还提及公司在研究股权激励方案。 俞鹂因现场参会知悉国民技术筹划与浦项化学合作、股权激励等2个事项。 2021年4月27日至5月25日(内幕信息敏感期内),俞鹂利用他人的2个账户合计买入国民技术股票110.55万股,合计成交金额774.5597万元。内幕信息公开后,上述2个账户110.55万股国民技术股票全部卖出,合计成交金额2314.5264万元。上述2个账户累计获利1536.9441万元。 综上,重庆证监局决定:没收俞鹂违法所得1536.9441万元,并处以4610.8323万元的三倍罚款。 一年内两次独立泄密,内幕信息保密形同虚设? 值得一提的是,就是7月初,重庆证监局开出的2023年1号罚单中,
内幕
交易
标的也是国民技术,系发生在2021年7月的一起独立案件。 2021年7月5日,国民技术董事长兼总经理孙某彤、董事长助理沈某乘飞机到杭州,专程拜访浙江华友钴业。 孙某彤请华友钴业战略投资中心副总经理、深圳市斯诺实业发展有限公司董事余鹏介绍“定增”业务的券商。此后,余鹏盯上了这一“商机”。 2021年7月10日,余鹏将该事项告诉配偶王佳。2021年7月11日,王佳和余鹏去汤佩芬家做客,将该事项告诉汤佩芬。 在内幕信息敏感期内,汤佩芬账户累计买入国民技术股票20.09万股,成交金额406.8万元。其中,余鹏、王佳夫妇出资90万元,汤佩芬出资316.8万元。2021年7月20日,国民技术复牌当日,汤佩芬账户卖出持有国民技术股票,成交金额502.7万元,累计盈利95万余元。 最终,重庆证监局决定:没收余鹏、王佳、汤佩芬违法所得95万元。对余鹏、王佳、汤佩芬处以95元罚款,其中对余鹏、王佳处以47.5万元罚款,对汤佩芬处以47.5万元罚款。 根据国民技术2021年4月修订的《内幕信息知情人管理制度》,内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员,包括但不限于公司及其董事、监事、高级管理人员;公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员;公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员;由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。 制度明确“未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。” 对于2021年连续发生两次内幕消息泄露,有关注公司治理的市场人士指出,这反映出国民信息内部法律意识淡薄,内幕信息管理存在松懈,部分人员严重缺乏对市场的敬畏之心。
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金融界
2023-07-21
重磅!证监会出手了!事关短线交易!对境内外投资者一视同仁,九方面阐述特定短线交易范围
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卖出,或者卖出后又买入的行为。作为预防
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的前端控制措施,《证券法》第44条规定上市公司及新三板挂牌公司大股东、董监高等特定主体有短线交易行为的,其所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。随着资本市场的发展,证券种类和交易方式日趋丰富,前述原则性规定难以适用于各种复杂场景,出台一项专门性规则的必要性日益凸显。 九方面阐述特定短线交易范围 主要有9方面内容。一是规定特定短线交易制度适用主体范围。二是明确特定投资者持有证券计算标准。三是确定特定短线交易制度适用证券范围。四是明确特定短线交易制度不跨品种计算。五是界定特定短线交易买卖行为。六是规定特定短线交易制度豁免情形。七是确定境内机构适用标准。八是明确外资适用标准。九是完善特定短线交易制度监督管理相关安排。 一是规定特定短线交易适用主体范围。将适用主体限定为上市公司或新三板挂牌公司的大股东、董监高等特定投资者。对于买入卖出时均具备大股东、董监高身份和买入时不具备但卖出时具备的,明确需遵守特定短线交易制度。 二是明确特定投资者持有证券计算标准。根据《证券法》第44条规定,明确大股东、董监高与其配偶、子女、父母持有的及利用他人账户持有的证券合并计算,适用特定短线交易制度。 三是确定特定短线交易适用证券范围。明确除上市公司或新三板挂牌公司股票外,买卖存托凭证、可交债、可转债等其他具有股权性质证券的,应视为特定短线交易行为。 四是明确特定短线交易不跨品种计算。针对其他具有股权性质的证券纳入规制范围后,可能会出现的跨品种交易行为,结合现有监管实践,考虑到具体操作上对跨品种交易所得收益的认定较为困难,明确特定短线交易不跨品种计算。 五是界定特定短线交易买卖行为。明确只有支付对价,导致持有证券数量增减的行为,才被认定为特定短线交易买卖行为,并规定买入、卖出时点的具体标准。 六是规定豁免情形。结合监管实践,对优先股转股等11种情形予以豁免适用特定短线交易制度。 七是明确境内机构适用标准。根据监管实践,将境内机构、非法人组织名下账户及利用他人账户持有的证券数量合并计算,适用特定短线交易制度。同时,对社保基金、基本 养老保险基金、年金基金、公募基金做出差异化安排,明确其可按产品(或组合)计算持有证券数量,并明确证券基金经营机构管理的集合私募资管产品按产品单独计算持有证券数量。对内部控制规范、治理结构完善、投资管理模式与公募基金管理人基本一致的私募证券基金管理人,规定可以申请按产品计算持有证券数量。 八是明确外资适用标准。原则上要求外资机构按管理人计算持有证券数量。 九是完善监督管理安排。明确证监会、证券交易场所可采取的监管手段和自律管理措施。 对境内外投资者一视同仁 征求意见稿对境内外投资者一视同仁,既积极回应外资关切,在依法合规前提下,给予外资适当优惠政策,对于符合要求的境外公募基金,允许其申请按产品计算持有证券数量,又避免“超国民待遇”,防范外资利用制度规则进行
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。 在要求外资机构按管理人计算持有证券数量的同时,按照“内外一致”原则,参照境内公募基金监管标准,规定境外公募基金可申请按产品计算持有证券数量。此外,豁免了沪深港通机制下香港中央结算公司适用特定短线交易制度。 11种情形予以豁免适用特定短线交易制度 结合监管实践,对优先股转股、可交债换股、可转债转股、ETF 申购赎回、证券转融通、继承赠与等非交易行为、国有股权无偿划转、新三板挂牌公司定向增发、股权激励行权相关行为、证券公司购入包销后剩余股票、做市商交易等 11 种情形予以豁免适用特定短线交易制度。 证监会表示总的看,《关于完善特定短线交易监管的若干规定》的出台有利于规范特定投资者短线交易监管,稳定市场预期,有利于提升交易便利性,增强A股市场吸引力,有利于促进资本市场对外开放,助力资本市场高质量发展。证监会坚持放管并重维护良好市场秩序,对于涉嫌
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的违法违规行为,将依法依规严厉打击。
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金融界
2023-07-21
证监会:完善特定短线交易监管有利增强A股市场吸引力
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坚持放管并重维护良好市场秩序,对于涉嫌
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的违法违规行为,将依法依规严厉打击。
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金融界
2023-07-21
证监会:特定短线交易监管若干规定意见稿主要围绕大股东、董监高等特定投资者,明确细化特定短线交易的适用标准,不扩大规制对象,不影响普通投资者的正常交易
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坚持放管并重维护良好市场秩序,对于涉嫌
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的违法违规行为,将依法依规严厉打击。
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金融界
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