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金融界2023-10-08

nSea是如何规管员工的潜在利益冲突及内幕交易的？第一段推文中的图片都出自公开来源。我们之前没有发布这些图片，但是在这个问题上的沉默却是震耳欲聋的。因为他的关系网极好，所以没有多少人敢于公开谈论这个欺诈性的人际网络。更多背景内容如下：推文1：我们在下文分析了Anubis团队在2021年10月27日至29日之间的爆炸性聊天记录（注：Anubis为meme+OHM仿盘，上线一日后即2021年10月29日撤走流动性，用户资产损失达13,256枚ETH），涉及到Beerus、Sisyphus甚至是 Alameda。它们提供了一些有用的线索，告诉我们到底可能发生了什么。推文2： 2021年10月发生了著名的Anubis rug事件，一名攻击者利用Tornado cash将6000万美元的ETH成功转移到一个钱包中。我们对所发生的事情提供了另一种可能：是Sisyphus&Co发起的有预谋的rug pull，通过PEPE来洗钱。推文2：不久前，我们做了一个快速调查，看看0xSisyphus究竟是何方神圣，我们得出的结论是，正是Kevin Pawlak，OpenSea Ventures的负责人。pawlak.eth上的时间戳和sisyphus.eth地址完全匹配。来源：金色财经

金色财经2023-10-08

丁剑、丁争因内幕交易深圳世联行股份被罚，被没收违法所得208.53万元并处罚款625.58万元

委员会深圳监管局发布公告，丁剑、丁争因内幕交易深圳世联行集团股份有限公司股票，被没收违法所得208.53万元并处罚款625.58万元。据公告，对丁剑、丁争内幕交易深圳世联行集团股份有限公司股票行为进行了立案调查、审理。经查明，丁剑、丁争存在以下内幕交易违法事实：2020年6月16日，世联行时任董事长、世联行当时控股股东世联地产顾问（中国）有限公司的法定代表人陈某松与珠海大横琴集团有限公司董事长胡某会面，商讨大横琴受让世联行股份、获取世联行控制权等事宜。此后，丁剑与内幕信息知情人祝某多次联络，安排向涉案账户转入大额资金，由丁争操作“袁某瑜”证券账户几乎全仓交易涉案股票，卖得资金部分转至丁剑之妻王某，部分由丁争或袁某瑜使用。丁剑、丁争违反了《中华人民共和国证券法》的规定，构成了内幕交易违规行为。对没收丁剑、丁争违法所得208.53万元，并处以625.58万元罚款。

金融界2023-10-08

上交所：本周对44起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施

敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查5单。9月25日至9月28日上交所对44起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

金融界2023-09-28

探秘监管科技：Reg Tech技术主要应对哪些金融犯罪？

跨市场滥用、智能合约诈骗、基于区块链的内幕交易和幌子交易只是其中的几个例子，只有建立一个原生于加密货币、了解这些行为并对其进行监控的合规计划，才能妥善解决这些问题。(下文将提供更多有关市场滥用的细节和例子）。四、加密货币特有的金融犯罪和市场滥用形式有哪些？加密货币市场滥用是一个充满独特挑战的全新世界，举两个例子： 1、DEX内幕交易：Solidus刚刚发布了关于加密货币和 DeFi 内幕交易的研究，研究发现，在主要交易所上市的 DeFi 代币中，有 56% 在去中心化交易所存在内幕交易行为。从本质上讲，这意味着有人在知道代币上市的情况下，提前买入代币，并在代币上市后立即卖出，利用其他交易者和用户的账户非法牟取暴利。56% 的比例非常高，即使与传统市场 10-20% 的估计比例相比也是如此。在传统市场上，基于重大非公开信息或交易的内幕交易是严格违法的，但 DeFi 却让操纵者更容易得逞，因为资产可以在很多地方自由交易。不过，如前所述，这种情况在 TradFi 中也经常发生，但Solidus的研究和技术也表明，在以区块链进行交易的虚拟资产中，与 TradFi 不同，内幕交易可以被自动检测出来。 2、智能合约Rug Pull（跑路）诈骗：Solidus发现骗子平均每 4 分钟就会创建一个新的Scam token（诈骗代币），试图窃取人们的钱财。到目前为止，Solidus已经发现了近 35 万个这样的骗局。Scam tokens本质上是用恶意代码构建的智能合约，这意味着购买它们的投资者将永远无法拿回自己的钱。据估计，在 2022 年，受其影响的人数已超过 200 万。一方面，这再次表明，开放、无权限的系统也向骗子敞开大门，他们总是试图利用诚实的投资者。但是，这也有另一面，也就是上文也提到过的——与传统金融不同，这些骗局是在区块链上发生的，可以立即被用户和监管机构发现和标记，而在传统金融中，需要有足够多的人被骗，骗局才会被举报。五、在香港的合规体系下，如何实现对虚拟资产交易的有效监管？在先进的加密货币监管方面，香港确实是当今世界的佼佼者。香港证券及期货事务监察委员会 6 月发布的指引是最全面、具体和清晰的许可框架之一。世界上有很多人都在关注香港的发展，学习并了解它对行业的影响。 Solidus 专门从事加密货币原生市场监控，花旗集团也将其列为加密货币解决方案的类别定义者。这意味着，Solidus将按照法律要求，通过监控交易来发现可疑活动，从而帮助防止市场滥用和市场操纵。而作为与监管机构共同打造的完全加密原生解决方案，Solidus的合规中心软件 Solidus HALO 设计独特，可满足证监会的要求，成为链上和链下智能、高效和前瞻性加密合规计划的中心，并帮助交易所申请和获得牌照。Solidus在过去五年中与全球最大的加密货币公司和金融机构的合作，包括监控超过 2.5 亿个交易事件和超过 16 万亿美元的日价值，目前也正在与许多申请牌照的交易所合作。最具体地说，证监会法规第 8.3 条要求平台使用“平台运营商应采用由声誉良好的独立供应商提供的有效市场监控系统，以识别、监控、检测和防止其平台上的任何市场操纵或滥用活动，并在需要时为证监会提供访问该系统的途径，以履行其自身的监控职能”。Solidus 就是为此而专门建立的，同时也是为了满足证监会指导方针中的更多具体要求，如定期测试、快速检测并向证监会报告可疑问题、监控交易异常、监控链上交易及其资金来源等等。Solidus 提供的另一个独特功能是在一个平台上统一管理合规性和风险的能力--Solidus HALO 集成了大量不同类型的其他监管技术供应商和数据，这对于有效运行加密货币合规性计划是必不可少的。来源：金色财经

金色财经2023-09-28

白忙活一场！信披公司顾问内幕交易博瑞医药，没收违法所得并罚款20.58万元

的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据吴某帆违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，上海证监局决定对吴某帆没收违法所得205,766.76元，并处以205,766.76元罚款。值得一提的是，中国裁判文书网2022年8月披露的一则刑事判决书显示，信批公司实控人邢某也曾因利用上述内幕消息交易博瑞医药股票被判刑。一审判决书显示，2020年2月6日，邢达实际控制“XX”“XX”“XX”“深圳市B有限公司”“深圳市C有限公司”5个证券账户，买入博瑞医药股票31万余股，交易金额1392万余元。后于2月10日至3月6日陆续卖出，获利86万余元。最终，上海市第三中级人民法院以内幕交易罪判处邢某有期徒刑五年，退还违法所得并处罚金一百万元。

金融界2023-09-27

罗牛山：公司依规披露再融资进展

股权转让是采取市场化的方式进行，为避免内幕交易，请问公司是否准备采取公开拍卖等公正公平公开透明的方式进行？罗牛山董秘：您好，因银行业为特殊行业，监管部门对发起人资格有严格的要求。本次转让是在海南农村商业银行股份有限公司筹建部门的统筹下进行，依市场化、法治化等原则推进。公司将尽力采取各项措施保护上市公司利益，并及时依规履行信息披露义务。谢谢！投资者：请问公司股东人数截止9月20日，有多少户？罗牛山董秘：您好，截止2023年9月20日，股东总户数约为10.64万户。谢谢！投资者：请问公司最新股东人数多少？罗牛山董秘：您好，截止2023年9月20日，股东总户数约为10.64万户。谢谢！投资者：董秘你好，请问截止到2023年9月20日，贵公司股东户数是多少？谢谢啦！！！罗牛山董秘：您好，截止2023年9月20日，股东总户数约为10.64万户。谢谢！以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-09-21

区块链动态2023年9月20日早参考

会旨在“加强菲律宾 SEC 执法人员对内幕交易、市场操纵、场外欺诈和加密货币诈骗等证券相关犯罪进行调查的能力。除了研讨会之外，菲律宾证券交易委员会还签署了国际证监会组织关于加密货币犯罪的多边谅解备忘录。该监管机构还希望当地立法者制定符合 IOSCO 制定标准的新法律，以增强其执行权力。 18. 金色财经报道，Sui Network在社交媒体宣布zkLogin设置已于太平洋时间9月18日上午 6 点顺利结束。目前Sui Network拥有111名具有不同背景和背景的贡献者，包括Sui验证者、密码学家、Web3专家、世界知名院士和商业领袖。zkLogin功能已经开始，后续即将登陆Sui主网，之后Sui Network很快将会发布有关参与者如何公开验证其贡献的说明。 19. 金色财经报道，Coinbase对新罕布什尔州、内华达州、俄亥俄州和宾夕法尼亚州的选民进行的一项民意调查发现，55%的人不太可能投票给反对Web3的总统候选人。Coinbase还指出，特别是在内华达州、俄亥俄州和宾夕法尼亚州，超过40%的加密货币所有者使用区块链向海外汇款，以帮助家庭成员支付食品、住房和医疗费用，费用远低于银行通常通过国际电汇收取的费用。 Coinbase表示，该活动将重点关注四个“摇摆州”，但也将重点关注亚利桑那州、加利福尼亚州、佐治亚州、伊利诺伊州和威斯康星州，这些州在加密货币所有者方面“指数过高”。这项重点研究是Coinbase于8月发起的一项为期14个月的“支持加密货币”活动期间进行的，旨在推动该国的加密货币立法。 20. 金色财经报道，根据美国司法部提交的SBF案件文件显示，由于需要安排外地证人，预计陪审团遴选将于10月3日开始并花费一天的时间，因此或将10月6日作为审判日，目前司法机构正在为众多外地证人安排旅行，并希望确保审判第一周内有足够的证人在场，同时也确保证人必须在纽约多停留五天而造成不必要的不便。因此，司法机构建议在 2023 年 10 月 6 日额外开庭一天，以便有效利用陪审团的时间、适应证人的行程安排。不过据悉本案辩方反对这一请求。来源：金色财经

金色财经2023-09-20

菲律宾SEC与美SEC合作打击加密货币欺诈

会旨在“加强菲律宾 SEC 执法人员对内幕交易、市场操纵、场外欺诈和加密货币诈骗等证券相关犯罪进行调查的能力。” 除了研讨会之外，菲律宾证券交易委员会还签署了国际证监会组织关于加密货币犯罪的多边谅解备忘录。该监管机构还希望当地立法者制定符合 IOSCO 标准的新法律，以增强其执行权力。这些组织之间的联盟标志着菲律宾在该国数字资产监管方面向前迈出了一步。美国证券交易委员会关于新多边伙伴关系的新闻稿。资料来源：美国证券交易委员会今年早些时候，菲律宾 SEC 推迟发布其加密资产监管框架，该框架最初定于 2022 年末发布。 “我们还没有关门。我们真的只需要确保人们不会被伤害，”阿基诺说。加密货币在菲律宾仍然是一个有争议的问题，该国央行和当地证券交易委员会此前敦促其公民不要参与任何外国加密货币交易所的业务。 2023 年 5 月，菲律宾 SEC 称 Gemini Derivatives 为国家法律规定的未注册安全产品。尽管如此，该国仍然是加密货币的一个有吸引力的目的地，并且仍然被广泛认为是世界上增长最快的经济体之一，超过 1160 万菲律宾人拥有数字资产，在加密货币采用率方面，该国在全球排名第十。来源：金色财经

金色财经2023-09-20

北斗星通(002151.SZ)：拟进行重大资产出售事项

至召开相关股东大会前，如该重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的，本次重组存在被暂停、被终止的风险。同时，本次重组方案能否通过上市公司股东大会审议、相关法律、法规所要求的其他可能涉及的批准或核准，以及通过的时间均存在不确定性，公司将及时披露本次重组的进展情况，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

有连云2023-09-20

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